Ein Austausch zu gemeinsamen Prinzipien und Perspektiven zwischen den Landesinitiativen in Berlin, Brandenburg und Nordrhein-Westfalen

Maike Neufend

Am 14. März 2024 tauschten sich die drei Landesinitiativen
[openaccess.nrw](https://openaccess.nrw), [Vernetzungs- und
Kompetenzstelle Open Access
Brandenburg](https://open-access-brandenburg.de/) (VuK) und das
[Open-Access-Büro Berlin](https://www.open-access-berlin.de/) (OABB)
über Open Access Monitoring auf Landesebene aus. Organisiert wurde der
Austausch durch das Open-Access-Büro Berlin für das Projekt
[open-access.network](https://open-access.network/vernetzen/vernetzungsstellen).
Der vorliegende Bericht fasst die Eckpunkte und wesentlichen
Erkenntnisse dieser Veranstaltung zusammen.

    Zitiervorschlag:

    Neufend, M., Kindling, M., Schönfelder, N., Kaden, B., Stadler, H. (2024). „Open Access Monitoring auf Landesebene“. Open Access Blog Berlin, Mai. https://doi.org/10.59350/wxgfq-6tq64.

## Ziel eines Open Access Monitoring

Das Thema Monitoring hat einen hohen Stellenwert in der Beurteilung des
Fortschritts bei der Open-Access-Transformation erlangt. Über den
Abgleich von Daten im Zeitverlauf lässt sich teilweise ablesen, wie
wirksam sich dieser Wandel in den Publikationskulturen auf der Ebene
bestimmter Domänen (national, regional, lokal, fachspezifisch usw.)
vollzieht.  
Monitoring bezeichnet im vorliegenden Kontext die fortlaufende
systematische Erfassung und Beschreibung der Entwicklung der Öffnung
wissenschaftlicher Praktiken anhand bestimmter Parameter. Neben
zahlenmäßigen Nachweisen werden auch qualitativ beschreibbare Maßnahmen
erfasst.  
Das Ziel des Monitorings besteht bei allen Landesinitiativen darin,
Transparenz und Sichtbarkeit für diese Entwicklungen innerhalb eines
Bundeslands herzustellen und eine informationsbasierte
Entscheidungsfindung bei der Formulierung oder Aktualisierung
strategischer Ziele und Maßnahmen zu unterstützen. Während ein
Monitoring alle Prozesse dieser Art auf Landesebene erfassen könnte,
beschränken sich bisherige Ansätze häufig auf das Publikationsaufkommen
an Hochschulen.  
Beim Monitoring offener Wissenschaft können verschiedene Indikatoren
berücksichtigt werden, darunter das Volumen an
Open-Access-Veröffentlichungen (z.B. Artikel in wissenschaftlichen
Zeitschriften, Bücher, Forschungsdaten), Publikationskosten (z.B.
APCs/BPCs), die Zugänglichkeit verschiedener Publikationsformate (z.B.
Lizenzierung von Publikationen) oder die Entwicklung und Auswirkungen
von Transformationsverträgen. Das Monitoring kann von wissenschaftlichen
Einrichtungen, Forschungsförderung oder auch auf nationaler oder
Landesebene durchgeführt werden, wobei verschiedene Datengrundlagen und
Methoden zum Einsatz kommen können (siehe bspw. [Bobrov et al.
2024](https://doi.org/10.59350/yp5f9-wjn07)).  
Auf nationaler Ebene ist der [Open Access
Monitor](https://open-access-monitor.de/) ein wichtiges Instrument zur
Erfassung u.a. des Open-Access-Publikationsaufkommens deutscher
akademischer Einrichtungen in wissenschaftlichen Zeitschriften. Der
Monitor erfasst und visualisiert das Publikationsaufkommen kategorisiert
nach Diamond/Gold/Green/Hybrid Open Access und Closed Access sowie
Analysen der Subskriptions- und Publikationsausgaben sowie Zitationen.
Er basiert auf mehreren
[Datenquellen](https://jugit.fz-juelich.de/synoa/oam-dokumentation/-/wikis/Quelldatenbanken/Quelldatenbanken)
und ist das gängige Instrument, mit dem Einrichtungen die förderfähigen
Publikationen für Anträge im DFG-Förderprogramm
"Open-Access-Publikationskosten" erheben. Zukünftig sollen weitere
Publikationstypen wie Open-Access-Bücher in den Monitor aufgenommen
werden.  
Die Vernetzungsstellen setzen jeweils unterschiedliche Schwerpunkte bei
ihren Monitoring-Ansätzen mit Bezug auf die Hochschulen des Landes. Im
Folgenden werden die Parameter beschrieben, welche die drei
Landesinitiativen beim Monitoring der Open-Access-Aktivitäten in ihrem
Bundesland aktuell setzen.

## Land Brandenburg

Die [Open-Access-Strategie des Landes
Brandenburg](https://zenodo.org/record/2581782) aus dem Jahr 2019
formuliert, dass Hochschulbibliotheken in der Lage sein sollen, ihr
Publikationsaufkommen darzustellen und die damit zusammenhängenden
Kosten transparent abzubilden (Euler 2019, 16). Dazu wurde in
Brandenburg eine [Arbeitsgruppe mit mandatierten Vertreter\*innen aus
allen acht
Hochschulbibliotheken](https://open-access-brandenburg.de/open-access-monitoring/arbeitsgruppe-oambb/)
von der Vernetzungs- und Kompetenzstelle Brandenburg (VuK) initiiert,
die gemeinsam ein Monitoring-Konzept erarbeitet und einen [Monitoring
Bericht](https://doi.org/10.5281/zenodo.10666013) über die Berichtsjahre
2021 und 2022 erstellt hat.  
Im Brandenburger Monitoring wurden verschiedene Datenquellen genutzt:

- Für die Ermittlung der Zahl der Hochschulangehörigen Daten: des Amtes
  für Statistik Berlin-Brandenburg
- Für das Publikationsaufkommen: Daten aus dem Open Access Monitor
- Für die Ermittlung von Publikationskosten: Daten aus OpenAPC und der
  Deutschen Bibliotheksstatistik
- Für verschiedene Parameter wie Publikationszahlen und
  Publikationstypen auf den Repositorien der acht Einrichtungen: u.a.
  Daten von OPUS
- Daten zum Publikationsfonds für Open-Access-Monografien des Landes und
- Informationen zu Strategien und Services der Hochschulen:
  [oa.atlas](https://open-access.network/services/oaatlas).

> Der oa.atlas umfasst zwei Komponenten: Informationen zu den Strategien
> und Services der wissenschaftlichen Institutionen können im oa.atlas
> über das Portal von
> [open-access.network](https://open-access.network/services/oaatlas)
> abgerufen werden. Informationen zu den Strategien und Maßnahmen in den
> Bundesländern und des Bundesministeriums für Bildung und Forschung
> (BMBF) bieten die
> [Länderdossiers](https://doi.org/10.5281/ZENODO.6472672).

Die bei der VuK für das Monitoring federführend Verantwortliche Heike
Stadler betonte im Austausch, dass es für das Monitoring-Konzept in
Brandenburg wichtig sei, die Heterogenität der Einrichtungen und ihrer
jeweiligen Voraussetzungen abzubilden. So kann das zahlenmäßige
Publikationsaufkommen nicht unkommentiert nebeneinander gestellt werden.
Dies ist insbesondere wichtig, um Fehlinterpretationen zu vermeiden.  
In Brandenburg haben sich die beteiligten Einrichtungen auf gemeinsame
Prinzipien für das Monitoring geeinigt:

- Kompetenzstärkung
- Bibliodiversität
- Nachhaltigkeit des Verfahrens
- Vergleichbarkeit der Hochschulen
- Partizipation im Prozess
- Aggregation und Nachnutzung vorhandener Daten

Heike Stadler berichtete, wie dieses Verfahren zu einer noch besseren
Vernetzung der Hochschulbibliotheken im Land Brandenburg geführt hat.
Der Monitoring-Prozess wird weiter fortgeführt, weitere Datenquellen
können ergänzt werden und, wo sinnvoll, die quantitativen Darstellungen
auch um ergänzende qualitative Beschreibungen erweitert werden. Die AG
Open Access Monitoring Brandenburg wird zukünftig mit der AG für den
Publikationsfonds zusammengelegt, sodass sich themenübergreifend
ausgetauscht werden kann bzw. neue Themen ihren Raum erhalten.

## Nordrhein-Westfalen

In Nordrhein-Westfalen umfasst das Monitoring 42 DH.NRW-Hochschulen
einschließlich ihrer angeschlossenen Universitätskliniken, deren
Publikationstätigkeit und -kosten durch die [Landesinitiative
openaccess.nrw](https://openaccess.nrw/) ermittelt und beschrieben
werden.  
Die Landesinitiative wird im Rahmen der Digitalen Hochschule NRW
(DH.NRW) gefördert. In den Reports werden die Daten für die
Universitäten, Hochschulen für Angewandte Wissenschaften,
Fachhochschulen, Kunst- und Musikhochschulen sowie Universitätskliniken
des Landes zusammengefasst. Das Monitoring liegt im Programmbereich 3
der Landesinitiative und wird an der Universität Bielefeld durchgeführt.
Sie erstellt drei Arten von Berichten mit den Schwerpunkten
Publikationsaufkommen und Zugangswege, Publikationskosten sowie
Vorschläge zu Finanzierungs- und Ausgleichsmodellen. Für das Reporting
werden vorhandene Datenquellen wie der Open Access Monitor,
[OpenAPC](https://openapc.net/) und das [Directory of Open Access
Journals](https://doaj.org/) (DOAJ) genutzt. Eine Herausforderung stellt
die hohe Anzahl der Hochschulen und Universitätskliniken mit einer über
dies heterogenen Ausgangslage in Bezug auf Repositorien und
Hochschulbibliographien im Land dar, sodass ein standardisierter und
zentralisierter Ansatz zur Erstellung der Publikations- und
Kostenreports gewählt wurde. Daher wird in den Reports auch explizit
keine Interpretation der Daten auf Einrichtungsebene durchgeführt.

> Die OpenAPC-Initiative sammelt und verbreitet Datensätze zu Gebühren,
> die für Open-Access-Publikationen gezahlt werden, auf GitHub unter
> einer offenen Datenbanklizenz. Dazu gehören Daten zu
> Open-Access-Zeitschriftenartikeln (APCs), Open-Access-Büchern (BPCs)
> und Daten zu Artikeln, die im Rahmen von Transformationsvereinbarungen
> (wie Springer Compact oder Wiley DEAL) veröffentlicht werden.

Sichtbar wurde durch den letzten [Publikationsreport
2023](https://doi.org/10.4119/unibi/2986395) ein hohes Artikel-Wachstum
an allen Einrichtungen und dies besonders im Bereich des
kostenpflichtigen Gold Open Access. Zudem betonte Nina Schönfelder (UB
Bielefeld), dass etablierte, subskriptionsbasierte Verlage Anteile am
Publikationsmarkt verloren hätten, wenngleich die absoluten
Publikationszahlen stabil geblieben sind  
Regelmäßige Reports mit dem Schwerpunkt Publikationskosten sollten daher
mit einem besonderen Fokus auf Gold Open Access erstellt werden, auch um
Empfehlungen in Hinblick auf die Finanzierungs- und Ausgleichsmodelle
unter den Hochschulen abzuleiten. Diese Empfehlungen werden mit dem
Projektkonsortium der Landesinitative openaccess.nrw bestehend aus 15
Hochschulen sowie der ZB Med und dem hbz erarbeitet und können sich
sowohl an das Ministerium für Wissenschaft und Kultur in
Nordrhein-Westfalen wie auch an die Hochschulen selbst richten.

## Berlin

In Berlin wurde in der [Open-Access-Strategie von
2015](http://dx.doi.org/10.17169/refubium-26319) die Zielquote von 60%
für Open-Access-Artikel in wissenschaftlichen Zeitschriften durch
Autor\*innen Berliner Wissenschaftseinrichtungen festgelegt, die 2020
wie geplant erreicht wurde ([Kindling et al.
2022](https://doi.org/10.14279/depositonce-15778)). Mit der Erhebung für
das Publikationsjahr 2020 endete das Monitoring, das auf einer eigens
entwickelten Methodik basierte.  
Durch die Novellierung des Berliner Hochschulgesetzes (BerlHG) im Jahr
2021 wurde bereits eine strategische Verschiebung von Open Access zu
Open Research auf Landesebene initiiert. Derzeit wird die Entwicklung
einer Open-Research-Strategie für das Land Berlin vorangetrieben.
Während also bislang die Monitoring-Aktivitäten auf Landesebene stark am
Publikationsaufkommen in wissenschaftlichen Zeitschriften orientiert
war, wird sich der Fokus auf viele weitere Aspekte offener
Wissenschaftspraktiken erweitern müssen. Damit einher geht auch die
Notwendigkeit, geeignete Indikatoren zu entwickeln und zu
kontextualisieren. Es ist absehbar, dass die qualitative Darstellung der
erreichten Ergebnisse bedeutsamer wird und weniger auf rein quantitative
Aspekte geschaut wird.  
An den Einrichtungen soll Open Research sogar „bei der Bewertung von
Forschungsleistungen im Rahmen ihrer internen Forschungsevaluation und
bei Einstellungsverfahren" berücksichtigt werden ([BerlHG §41 Abs.
5](https://gesetze.berlin.de/bsbe/document/jlr-HSchulGBE2011V27P41)).
Daraus ergeben sich Herausforderungen in der Entwicklung, Einordnung und
Kontextualisierung von je nach Wissenschaftsdisziplin passenden
Open-Research-Indikatoren.  
Das Open-Access-Büro Berlin erarbeitet gegenwärtig den "Open Access
Bericht Berlin", der die Entwicklung im Bundesland seit der
Open-Access-Strategie 2015 beschreibt. Neben der Ausgangslage und den
Rahmenbedingungen im Land Berlin beschreibt der Bericht den Stand der
Umsetzung von bestimmten Maßnahmen an den Berliner Wissenschafts- und
Kulturerbe-Einrichtungen, darunter Policies und Leitlinien,
Informations- und Infrastrukturangebote, Digitalisierung und
Langzeitarchivierung, Finanzierung und Kostenentwicklung, Kompetenz- und
Organisationsentwicklung, Forschungsevaluation und Monitoring.  
Maxi Kindling (OABB) betonte, dass die leitenden Prinzipien für das
zukünftige Monitoring der Open-Research-Entwicklung in Berlin auf einer
Aufmerksamkeitsverschiebung basieren: Es werden neben den Ergebnissen in
Form von Open-Access-Publikationszahlen zukünftig im Sinne von Open
Research die Entwicklungen bei der Öffnung des gesamten
Forschungsprozesses beobachtet und systematisch beschrieben.  
Ähnlich wie im Land Brandenburg soll eine partizipative
Prozessgestaltung bei der Umsetzung des Monitorings eine stärkere
Sensibilisierung unter den Einrichtungen erreichen. Durch den Einsatz
multimethodischer Evaluierungsinstrumente und einer jeweils
kontextualisierten Darstellung von Indikatoren soll eine vereinfachende
Sichtweise auf die Open-Research-Transformation vermindert werden.  
Auch in Berlin dient das Monitoring weiterhin dem strategischen
Austausch über einrichtungsspezifische Maßnahmen und der Diskussion
übergeordneter, landesweiter Maßnahmen.

## Ausblick

Die drei Landesinitiativen stehen bei der Entwicklung des Monitorings je
nach Ausgangslage im jeweiligen Bundesland an unterschiedlichen Punkten.
Für die Ermittlung des Publikationsaufkommens können die
Landesinitiativen dankenswerterweise auf die Daten bzw. Berichte des
Open Access Monitors zurückgreifen. Dessen dauerhafter Betrieb und die
Weiterentwicklung und Diversifizierung in Bezug auf die erfassten
Publikationstypen ist für alle Landesinitiativen von großem Interesse.
Darüber hinaus werden durch die Landesinitiativen je nach Ausrichtung
des Monitorings weitere offene Datenquellen herangezogen.  
Das Monitoring von Publikationszahlen und -kosten dient auch als
Gestaltungsgrundlage für wissenschaftspolitische Entscheidungen. Schon
deshalb ist ein verantwortliches und abgestimmtes Vorgehen durch die
Landesinitiativen wichtig. Dieser Workshop diente als erster Austausch
über das jeweilige Vorgehen, die Weiterentwicklung und die intern
ausgearbeiteten Prinzipien. In Anbetracht internationaler Entwicklungen
und dem Anspruch, Open Research perspektivisch in die Beobachtung
einzubeziehen, planen die Landesinitiativen, sich weiterhin auch zu
diesem Thema auszutauschen und darüber zu berichten.

*Diese Veröffentlichung ist im Rahmen des Workshops „Monitoring auf
Landesebene: Gemeinsame Prinzipien und Perspektiven" unter Organisation
des Projekts
[open-access.network](https://open-access.network/startseite){cke-saved-href="https://open-access.network/startseite"}
entstanden. Für den Inhalt sind die Autor\*innen verantwortlich.*


Am 14. März 2024 tauschten sich die drei Landesinitiativen openaccess.nrw, Vernetzungs- und Kompetenzstelle Open Access Brandenburg (VuK) und das Open-Access-Büro Berlin (OABB) über Open Access Monitoring auf Landesebene aus. Organisiert wurde der Austausch durch das Open-Access-Büro Berlin für das Projekt open-access.network. Der vorliegende Bericht fasst die Eckpunkte und wesentlichen Erkenntnisse dieser Veranstaltung zusammen.

Messaggi di Rogue Scholar

Open Access Monitoring auf Landesebene